成就格局人生

中国中金财富证券有限公司（中金财富）是中金公司的全资子公司。作为中金公司财富管理业务平台，中金财富凭借国际水准的产品与解决方案、专业的投资顾问团队、敏捷创新的金融科技平台，始终坚持以客户为中心，立足买方视角，为客户提供服务人生目标的投资解决方案。中金财富的愿景是成为值得客户信赖的国际一流财富管理机构，并在财富之外，与客户一起成就更大的人生价值与社会价值。

我们的业务

中金财富坚持以客户为中心，为您提供服务人生目标的全资产、全生命周期的投资解决方案。为了更好地满足客户需求，我们整合内部资源，全力打造全链条、立体化、一站式的“产品与解决方案”，提供国际水准的产品配置服务、创新高效的交易服务、多元化的资本金服务以及中金公司一体化综合服务。

1、国际水准的产品配置服务

中金财富践行买方投顾理念，以客户利益为中心，以客户需求为导向，实现从“卖产品”，到“选产品”及“管产品”的服务升级。我们面向多元化客群推出 “中国50”，“微50”，“公募50”等服务模式，在了解客户的财富目标和人生目标的基础上，通过自上而下的资产配置，结合自下而上的产品甄选，实现组合式的动态管理，为客户提供国际水准的产品配置服务。

首席投资官办公室：中金财富首席投资官立足买方视角，基于中金公司强大的宏观研究能力，进行大类资产战略配置和战术配置研究，从收益率、波动性、流动性等多个维度综合考量，提供国际水准的覆盖全类别的资产配置建议。

财富规划：中金财富率先建立专业的财富规划团队，协同专属投资顾问共同深入洞察客户的财富目标和人生目标，提供覆盖投资、消费、养老、子女教育等场景的财富规划和产品解决方案，并通过专业的买方投顾服务体系，持续优化客户投资体验。

投资管理：基于首席投资官办公室的大类资产研究和一站式的产品配置平台，中金财富投资管理团队凭借近十年的产品组合投资管理经验，通过定制专户、FOF、基金投顾等多种形式的投资组合，为客户提供业内前沿的资产配置服务。

产品研究：中金财富背靠中金公司产品资源，并对接市场各类资产管理机构，通过严格的研究评估筛选体系，为客户提供业界前沿、全资产类别的产品配置平台，满足客户对短期理财、固定收益、权益产品、另类投资等多样性产品配置需求。

2、创新高效的交易服务

股票交易：我们的股票交易服务覆盖近700万客户，坚持以创新驱动、科技引领，为个人和机构客户提供全市场、全品种的交易服务，支持股票、基金、债券、期权、期货、跨境等多种交易品种。通过IMS系统、智能算法服务、量化交易服务、极速行情服务等，为客户打造极具竞争力的交易服务体系。

股票投顾：中金财富推出“股票50”、“ETF50”、“有研在先”等股票投顾服务，立足中金研究、首席投资官办公室的专业力量，甄选优秀的股票配置投资顾问，秉持以客户为中心的买方投顾理念，满足客户选股、择时等股票及ETF交易配置需求。

主经纪商交易：中金财富通过倾力打造FTS极速交易平台、券结系统、丰富的PB系统及算法服务，为客户提供覆盖全品种的交易一站式解决方案；依托中金公司，为交易客户提供前沿的场外衍生工具与跨境收益互换服务；同时使用自有资金设立自营FOF，投资于有发展潜力的私募管理人的旗舰策略产品，与其建立深入的业务合作，并通过完善的资本引荐体系持续为管理人赋能。

高端客户交易：中金财富通过量身定制的交易系统和优选的交易算法，为高端客户提供专业的交易服务。通过交易员执行指令，客户可以实时跟进股票、基金、债券等多种投资品种交易，提高交易效率。中金财富拥有一支经验丰富、专业知识扎实的交易团队，十余年来累计执行证券交易近万亿元。

“中金远见”机构服务平台：中金财富基于 RITAS 平台沉淀的大数据、算法,计算引擎和业务经验，针对资管机构投资管理及资产配置面对的痛点，为机构合作伙伴提供的一站式基金交易、买方投研投顾及其他相关券商优势专业服务的数字化平台，努力促进买方投顾机构生态合作共赢。

3、多元化的资本金服务

融资融券：中金财富是最早为客户提供融资融券服务的券商之一，通过向客户出借资金供其买入证券，或者出借证券供其卖出，满足客户增加交易机会、获得财务杠杆的交易需求。我们的融资融券业务支持个股、篮子预约，一户一池，券源私享，具有担保品覆盖范围广、交易系统稳定、融券券源丰富（涵盖主板、双创板、ETF等）、借入高效、资讯服务支持能力强等优势。

股票质押：中金财富为个人或机构股东客户提供股票质押式回购服务，资金融入方以所持有的股票进行质押，向融出方（证券公司或其资产管理计划等）融入资金。我们的股票质押业务具有资金效率高、折算率高、期限灵活等优势。 

约定购回：中金财富为个人或机构股东客户提供约定购回式证券交易服务。符合条件的客户通过场内交易方式，以约定价格向中金财富卖出标的证券，并约定在未来某一日期由客户按照另一约定价格从中金财富购回标的证券。我们的约定购回业务具有交易效率高、融资效率高等优势。

行权融资：中金财富为符合条件的上市公司激励对象提供股权激励行权融资服务。符合条件的上市公司激励计划对象向中金财富融入资金以完成股权激励期权行权，再以行权获得的所有股票等资产作为融资负债的履约担保，并约定在未来返还资金、解除担保的业务。融资到期前，激励对象应通过现金还款或卖券还款了结债务。

4、中金公司一体化综合服务

中金公司机构服务：中金财富是客户一站式链接中金公司机构服务的窗口，依托中金公司卓越的投资银行业务、直接投资业务、股票交易、固定收益等机构服务平台，我们为企业提供上市前战略投资者引入、境内外股本融资、债券发行、并购、减持等综合投资银行服务。

上市公司综合服务：为国内和海外的上市公司提供股票账户开立、股份托管、市值管理、股票质押融资、转融通证券出借盘活资产、员工股权激励（ESOP）、现金管理、资本增值、融资并购等一站式的投资银行服务。

员工股权激励服务：为企业提供涵盖股权激励方案设计、落地实施、配套融资、股权激励系统管理、行权/减持退出、财富管理、研究支持大宗交易等全流程的一站式股权激励服务。同时打造便捷、高效的中金股权激励系统，实现公司管理端与员工端实时交互，帮助企业与员工更有效地管理股权激励计划。

环球家族办公室：围绕民营企业家及其家族、企业全生命周期的发展需求，提供全面化、定制化、机构化的家族治理、投资管理、咨询顾问及公益慈善等综合解决方案。以战略顾问视角切入，用优质专业服务落地，助力家族客户圆满人生愿景、实现基业长青。

中金国际财富管理：中国中金财富证券有限公司仅在中国内地设有机构并提供服务，中金公司境外财富管理服务由中国国际金融（国际）有限公司财富管理部提供，并仅面向境外客户。业务内容主要包括通过离岸“一站式”投资服务体系，为境外投资者提供环球市场财富管理顾问、股票交易、资本中介及衍生品交易、金融产品、资产配置等服务。

我们的优势

全领域的财富研究体系

中金公司财富研究团队依托中金研究部强大研究资源，立足买方投研视角，致力于打造覆盖宏观经济、市场策略、行业/公司的全领域研究体系，为各类型财富客户，提供报告、路演、调研相结合的研究服务，满足客户的配置型、交易型、产业型投研需求。中金公司财富研究团队是国内率先探索财富研究模式的专业团队之一，旨在通过前瞻、深度、全面的投研服务，赋能财富管理业务，助力财富客户资产保值增值。

国际水准的产品解决方案能力

为了更好地支持财富管理客户需求、接轨国际服务标准，我们聚集行业专业团队，整合内部优质资源，全力打造全链条、立体化、一站式“产品与解决方案”，提供国际视野的资本市场深度研究、全品类的金融产品配置，以及一体化的财富规划和资产配置服务。针对客户的风险管理需求和投资需求，提供前瞻性、定制化的综合解决方案，助力客户链接稀缺资源。

专业的投资顾问团队

我们专业的投资顾问具备优秀的学历与工作背景，致力于在充分了解客户需求和偏好的前提下，为客户量身定做专业的投资方案，严格执行并及时跟踪投资计划，进而与客户建立长期的互信合作关系。投资顾问以客户利益为先导，以了解客户目标为前提，提供一对一定制化服务，帮助客户洞察机遇，管理风险。

全渠道、数字化的客户服务平台

中金财富致力于打造全渠道、数字化的客户服务平台，线上通过中金财富APP、微信公众号等数字化客户平台，为广大投资者提供便捷开户、实时行情、丰富资讯、股票交易、优质理财等财富服务，满足全光谱客群的多元化需求；线下依托科技赋能的智慧网点，为客户提供高效便捷的服务。

有温度的客户陪伴与丰富的市场活动

我们关注客户的生活习惯与思维方式，通过打造丰富的 “线上+线下”服务体系，陪伴客户穿越周期，一起成就更大的人生价值与社会价值。线上高质量内容矩阵，覆盖品牌、股票、基金、策略、组合投资、资产配置等各类业务，实现了投前、投中、投后客户全生命周期旅程服务。线下举办多种类型的客户主题活动，通过中国50中国行、与专业同行交易行、投资策略会、财富与美、财商训练营等系列投教品牌活动，搭建与客户的交流平台，并为客户提供丰富的增值服务。

中金公司品牌与平台

依托中金公司多年植根中国融通世界的底蕴与实力，我们为客户链接中金公司顶级机构资源，与投行、资管、研究等业务板块紧密联动。凭借中金公司深厚的投行项目经验，我们为客户提供市场投融资一体化的解决方案。此外，通过邀请经济学家、企业家、投资管理人等分享宏观经济形势、政策走势、热点问题、行业分析等内容，我们为客户展现财富管理领域最新研究成果与思辨讨论，以满足客户多角度、多层次的需求，搭建与客户的长期交流平台。

所获奖项

《亚洲货币》/《欧洲货币》2019-2023 最佳财富管理券商

中国人民银行 2022 金融科技发展奖

《证券时报》 2023 中国证券业全能财富经纪商君鼎奖、基金投顾君鼎奖  

《金融时报》 2023  最佳财富管理证券公司

《每日经济新闻》 2023  最具金融科技实力券商

《财富管理》 2023 最佳财富管理奖、中国家族办公室TOP50

《新华财经》 2023 基金投顾投资研究金谘奖、基金投顾系统营运金谘奖

中金财富管理微信号

更多详情，请参见www.ciccwm.com或拨打95532与我们联系！